証券外務員資格メモ

そもそも証券外務員とは

証券外務員って何

1. 証券外務員の資格を保有している
2. 日本証券協会に所属する企業に勤務している
3. 「外務員登録原簿」に登録されている

上記3つを満たすと証券外務員として働くことが出来、金融商品の販売・勧誘を行える。

(知識が欲しい！ということで資格だけとりあえず持つのもOK)

資格の種類

「日本証券協会」に所属する"会員"は以下2種に区分できる。

• 正会員(＝金融商品取引業者)：証券会社
• 特別会員(＝登録金融機関)：銀行、生命保険会社

※正会員と特別会員をまとめて「金融商品取引業者等」と呼んだりもする。

正会員は証券外務員資格の「二種」か「一種」が必要。

(一種の方が扱える商品の範囲が広い)

特別会員は「特別会員 二種」か「特別会員 一種」が必要。

業務内容

1. 引受け(アンダーライター)
発行された株券等の投資家への販売。売れ残ったら引き取る。
2. 募集・売出し(セリング)
新しく株式を発行するとき、委託されてその売却を担う。売れ残っても引き取らなくてよい。
3. 委託売買(ブローキング)
株式を売買したい投資家を仲介し、その手数料をもらう。
4. 自己売買(ディーリング)
証券会社が自社の資金を使い、株式を運用。

証券外務員 二種について

大枠

○(5項目)：内容が軽く、配点も低いのでテキスト暗記。

ー(4項目)：○と☆の中間。

☆(5項目)：内容が重く、配点も高いのでガッツリ勉強。

基本事項

• ー経済・金融・財政の基礎知識
• ○証券市場の基礎知識
• ○セールス業務
• ー株式会社法概論
• ー財務諸表と企業分析
• ー証券税制

ルール

• ☆金商法
• ○金融商品の勧誘・販売に関係する法律
• ☆協会定款・諸規則
• ○取引所定款・諸規則

商品

• ☆株
• ☆債券
• ☆投資信託
• ○上記3種に付随する業務

詳細

参考文献

• SAKU株式会社 監修(2022) . 『スッキリわかる　証券外務員二種』 . TAC出版 .